廣東理工學(xué)院2020年專插本《證券投資學(xué)》考試大綱

Ⅰ.考試性質(zhì)

普通高等學(xué)校本科插班生招生考試是由?？飘厴I(yè)生參加的選拔性考試。《證券投資學(xué)》課程是廣東理工學(xué)院招收?？飘厴I(yè)生入讀金融工程專業(yè)的考試課程之一。學(xué)校根據(jù)考生的成績(jī)，按已確定的招生計(jì)劃，德、智、體全面衡量，擇優(yōu)錄取。該考試具有較高的信度、較高的效度、必要的區(qū)分度和適當(dāng)?shù)碾y度。

Ⅱ.考試內(nèi)容和要求

基本要求：著重考核應(yīng)試者能否熟練掌握新常態(tài)下證券投資領(lǐng)域的基本理論概念和基本原理，把握各種金融工具特別是證券投資工具的特性，了解新常態(tài)下的各種投資環(huán)境，是否能分析各種證券投資機(jī)會(huì)，制定最佳的投資管理策略。從而檢查應(yīng)試者是否達(dá)到《高等學(xué)校金融專業(yè)教學(xué)大綱》的基本要求。

第一章  證券市場(chǎng)導(dǎo)論

1.考試內(nèi)容

（1）證券市場(chǎng)的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)體系、特征、功能。我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展特點(diǎn)。

（2）證券投資的的基本概念。投資工具的分類及特征。

2.考試要求

（1）熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論和職業(yè)道德規(guī)范

（2）掌握證券市場(chǎng)的定義、特質(zhì)和基本功能；掌握股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類。

第二章  證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)管理

1.考試內(nèi)容

（1）證券投資收益、股票投資收益、債權(quán)投資收益。

（2）證券投資收益的計(jì)算。

（3）證券投資的風(fēng)險(xiǎn)及其衡量：風(fēng)險(xiǎn)的類型、風(fēng)險(xiǎn)判斷與分析、風(fēng)險(xiǎn)的衡量、風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬的關(guān)系。

（4）證券投資組合理論及應(yīng)用。

2.考試要求

（1）了解證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)；掌握系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資收益的影響。

（2）熟悉并掌握防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的基本對(duì)策。

第三章  證券市場(chǎng)監(jiān)督

1.考試內(nèi)容

（1）證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、依據(jù)、方針、手段、體制。我國(guó)的證券監(jiān)管體制。

（2）證券監(jiān)管法律體系。證券發(fā)行、證券交易、公司治理等

（3）證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容。對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管、對(duì)證券流通市場(chǎng)的監(jiān)管、對(duì)證券交易的監(jiān)管、對(duì)上市公司的監(jiān)管、對(duì)投資者的監(jiān)管、對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

2.考試要求

（1）掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的概念，以及證券市場(chǎng)監(jiān)管的主體、對(duì)象、目標(biāo)、方式、手段。

（2）熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管法律體系。

第四章  證券市場(chǎng)交易

1.考試內(nèi)容

（1）證券交易的概念、原則、種類。開戶的程序。

（2）委托與競(jìng)價(jià)成交、競(jìng)價(jià)的原則、清算、交割與過戶。

2.考試要求

（1）了解股票開戶手續(xù)。

（2）掌握股票交易競(jìng)價(jià)規(guī)則、股票交易基本流程。

第五章  股票投資

1.考試內(nèi)容

（1）股份有限公司的設(shè)立程序。股票的概念、性質(zhì)、分類、特點(diǎn)。

（2）股票發(fā)行程序。

（3）股票投資實(shí)務(wù)。

2.考試要求

（1）了解股份公司制度

（2）掌握股票發(fā)行程序、股票上市規(guī)則及其程序；掌握股票承銷相關(guān)內(nèi)容。

第六章  債券投資

1.考試內(nèi)容

（1）債券的定義、特征、分類。債權(quán)市場(chǎng)的功能。

（2）國(guó)債的品種與發(fā)行認(rèn)購。債券投資收益。

（3）債券投資實(shí)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防范。

2.考試要求

（1）了解和熟悉各種債券特點(diǎn)；熟悉我國(guó)國(guó)債的基本類型。

（2）掌握債券審核發(fā)行程序、債券承銷方式及其條件。

第七章  證券投資基金的運(yùn)作與管理

1.考試內(nèi)容

（1）證券投資基金的概念、特點(diǎn)、類型等。

（2）證券投資基金與股票、債權(quán)的比較、資產(chǎn)凈值的計(jì)算等。

（3）證券投資基金當(dāng)事人及職責(zé)、證券投資基金的設(shè)立、發(fā)行和銷售。

（4）證券投資基金的收益分配與拆分、證券投資基金的變更、終止及清算。

2.考試要求

（1）了解證券投資基金的設(shè)立原則、程序、交易方式等基本內(nèi)容。

（2）掌握開放式基金與封閉式基金的運(yùn)作過程、證券投資基金公司管理內(nèi)容、證券投資基金監(jiān)管要求。

第八章  證券投資基本分析

1.考試內(nèi)容

（1）證券投資基本分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析。

（2）證券投資的行業(yè)分析、證券投資的公司基本素質(zhì)分析。

（3）投資心理分析。

2.考試要求

（1）掌握證券投資分析的基本內(nèi)容，理解基本分析方法。

（2）理解和掌握影響證券市場(chǎng)行情的主要宏觀因素。

（3）掌握法人治理機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容、公司分析的基本內(nèi)容與方法。

第九章  證券投資技術(shù)分析

1.考試內(nèi)容

（1）技術(shù)分析的含義、三個(gè)假設(shè)、操作原則及應(yīng)用方法。

（2）技術(shù)分析的基本圖形：K線的起源和畫法、K線圖分析、K線組合形態(tài)、K線的實(shí)際應(yīng)用。

（3）技術(shù)分析的主要方法：波浪理論、形態(tài)趨勢(shì)分析、移動(dòng)平均線。

（4）技術(shù)分析指標(biāo)。

（5）證券投資操作技巧。

2.考試要求

（1）理解證券投資技術(shù)分析的基本內(nèi)容，掌握證券投資技術(shù)分析基本流派的分析方法。

（2）理解和掌握K線圖的畫法與基本圖形。

（3）掌握股票價(jià)格走勢(shì)的基本形態(tài)、幾種基本技術(shù)分析指標(biāo)。

第十章  證券投資相關(guān)法律法規(guī)

1.考試內(nèi)容

（1）證券法的概念、立法準(zhǔn)則、適用范圍、主要內(nèi)容。

（2）證券投資基金法、證券投資其他相關(guān)法律法規(guī)。

2.考試要求

（1）了解證券法的基本原則；掌握證券發(fā)行與交易的法律規(guī)定；掌握證券投資基金法的適用范圍。

（2）了解信托法、證券投資者保護(hù)基金管理辦法、證券公司監(jiān)管條例、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例等與證券投資相關(guān)的法律法規(guī)。

Ⅲ.考試形式及試卷結(jié)構(gòu)

一、考試形式

閉卷，筆試，試卷滿分為100分，考試時(shí)間為120分鐘。

二、試卷內(nèi)容比例

第一章 證券市場(chǎng)導(dǎo)論                約占5%

第二章 證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)管理      約占10%

第三章 證券市場(chǎng)監(jiān)督                約占10%

第四章 證券市場(chǎng)交易     約占10%

第五章 股票投資         約占15%

第六章 債券投資         約占5%

第七章 證券投資基金的運(yùn)作與管理     約占5%

第八章 證券投資基本分析             約占10%

第九章 證券投資技術(shù)分析             約占20%

第十章 證券投資相關(guān)法律法規(guī)         約占10%

三、試卷題型比例

1.單項(xiàng)選擇題   占10%

2.不定項(xiàng)選擇題 占20%

3.判斷題       占10%

4.名詞解釋     占20%

5.簡(jiǎn)答題       占20%

6.計(jì)算題       占20%

四、試卷難易度比例

試題按其難度分為容易題、中等題、難題，三種試題分值的比例為4:4:2。

Ⅳ.參考書目

《證券投資學(xué)（第二版）》學(xué)生用書，余學(xué)斌主編，北京科學(xué)出版社（2016年）出版。

Ⅴ.題型示例

一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，10題共10分）。

1.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（   ）原則，即對(duì)同一評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.客觀性          B.公平性

C.一致性          D.獨(dú)立性

二、不定項(xiàng)選擇題（每小題2分，10題共20分）。

6.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從（   ）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異常”。

A.時(shí)間吻合程度       B.交易背離程度

C.利益關(guān)聯(lián)程度       D.投資收益狀況

三、判斷題（每小題1分，10題共10分）

11.國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)采取的是T+1的交易制度（  ）

四、名詞解釋（每小題2分，10題共20分）。

16.有價(jià)證券

五、簡(jiǎn)答題（每題5分，4題共20分）。

21.簡(jiǎn)要說明證券的分類。（5分）

六、計(jì)算題（每題5分，4題共20分）。

25.A股票一年前的價(jià)格為100元，一年中的稅后股息為1元，現(xiàn)在的市價(jià)為110元。不考慮交易費(fèi)用，求：一年內(nèi)該股票的收益率是多少？

推薦閱讀

廣東理工學(xué)院2020年專插本《國(guó)際金融》考試大綱